L'EBA migliora la cooperazione per imprese d'investimento

L'Autorità bancaria europea (ABE) ha pubblicato i progetti finali di norme tecniche di regolamentazione (RTS) e norme tecniche di attuazione (ITS) sulla cooperazione e lo scambio di informazioni tra le autorità competenti coinvolte nella vigilanza prudenziale delle imprese di investimento. Questi progetti di standard, sviluppati in consultazione con l'Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati (ESMA), forniscono un solido quadro per (i) la cooperazione nella vigilanza dei gruppi di imprese di investimento attraverso collegi di autorità di vigilanza e (ii) per lo scambio di informazioni per le imprese di investimento che operano all'interno nell'UE tramite succursali o la libera prestazione di servizi. Questi progetti di standard fanno parte dei mandati della fase 2 della  roadmap EBA sulle imprese di investimentoe mirano a migliorare la cooperazione e gli scambi di informazioni tra le autorità di vigilanza delle imprese di investimento.

Il progetto definitivo di RTS sui collegi delle autorità di vigilanza per i gruppi di imprese di investimento specifica le condizioni alle quali i collegi delle autorità di vigilanza esercitano i propri compiti. La bozza finale di RTS sui collegi è strutturata intorno a quattro sezioni principali: (1) istituzione dei collegi, (2) funzionamento dei collegi; (3) pianificazione e coordinamento delle attività di vigilanza in situazioni di continuità aziendale; e (4) pianificazione e coordinamento delle attività di supervisione in preparazione e durante le situazioni di emergenza.

La bozza finale di RTS e ITS sullo scambio di informazioni tra le autorità competenti degli Stati membri di origine e di accoglienza integra la RTS sui collegi delle autorità di vigilanza e affronta le situazioni in cui le imprese di investimento operano in un altro Stato membro tramite succursali o libera prestazione di servizi, in cui i collegi non essere stabilito. In particolare, la bozza finale di RTS specifica le informazioni che le autorità competenti dello Stato membro ospitante e quelle dello Stato membro di origine si scambiano, mentre la bozza finale di ITS stabilisce moduli standard, modelli e procedure per condividere le informazioni specificate nella RTS.

Tutti e tre gli standard si applicano alle imprese di investimento di classe 2 e 3 e sono stati elaborati riflettendo sull'esperienza di vigilanza nello scambio di informazioni e sul funzionamento dei collegi per gli enti creditizi, adeguandoli alle esigenze della vigilanza delle imprese di investimento e incorporando il principio di proporzionalità.

Basi legali

La bozza finale di RTS sui collegi delle autorità di vigilanza per i gruppi di imprese di investimento è stata elaborata conformemente all'articolo 48, paragrafo 8, della direttiva (UE) 2019/2034, che dà mandato all'Autorità di elaborare, in consultazione con l'ESMA, una bozza di RTS per specificare le condizioni nell'ambito del quale i collegi delle autorità di vigilanza istituiti per i gruppi di imprese di investimento esercitano i loro compiti.

Il progetto definitivo di RTS e ITS sullo scambio di informazioni è stato elaborato conformemente all'articolo 13, paragrafo 7, e all'articolo 13, paragrafo 8, della direttiva (UE) 2019/2034, che incaricano l'Autorità di elaborare norme tecniche di regolamentazione e di attuazione sullo scambio di informazioni tra le autorità competenti di origine e ospitante che vigilano sulle imprese di investimento che operano tramite succursali.

Entrambi i mandati sono stati conferiti dall'EBA in consultazione con l'ESMA.